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　　中评社北京9月7日电／据国际金融报报道，频吃一方面资管业务之前拓展太过激进，罚单导致后期整改不易，券商风险问题持续凸显；另一方面公司内控制度不完善，资管整改因此近期多家券商因资管业务违规受罚。进行　　近日，频吃14家上市券商晒出资管子公司成绩，罚单上半年合计实现净利润34.62亿元，券商华泰资管拔得头筹。资管整改同时，进行券商资管迎来“一参一控”限制放宽的频吃好消息，多家券商排队申请公募基金牌照。罚单但是券商监管层也在严抓券商资管合法合规，近日多家券商因资管业务违规受到处罚。资管整改　　多位分析人士在接受《国际金融报》记者采访时分析，进行过往业务拓展太过激进，以及内控制度不完善等是券商资管频现违规的主要原因。当前监管态势是比较严格的，对不合法合规情况、风险暴露高的公司是重点打击。好消息是，“一参一控”限制放宽有利于券商资管的公募化改造顺利完成，更有利于券商资管不断往综合性的资产管理机构转型。　　多家券商资管被罚　　8月31日，证监会披露了对万和证券、中邮证券和宏信证券的相关处罚。其中，宏信证券因存在违规新增表外代持等问题，被证监会采取暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施。另外，与之有关的多名人员也被要求进行经济处分与问责，甚至被认定为不适当人选。　　中原证券此前也因资管计划“踩雷”被罚。8月30日晚间，中原证券发布公告称，河南证监局指出中原证券资管业务存在违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。同时监管还指出，公司投资经理姜东、赵阳因未履行勤勉尽责义务，对此负有直接责任。　　为何中小券商资管业务问题频出？苏宁金融研究院特约研究员何南野对《国际金融报》记者表示，一是过往资管业务拓展太过激进，导致后期整改不易，风险问题持续凸显；二是公司内控制度不完善，不符合监管要求，进而发生被证监会处罚的情况。从当前监管情况看，监管态势是比较严格的，对不合法合规的情况、风险暴露高的公司重点打击。

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