挪用基金财产 四川“美女董事长”张茜被点名

[百科] 时间:2024-03-29 23:46:53 来源:蓝影头条 作者:焦点 点击:70次

  “美女董事长”、挪用女董“魅力女川商”,基金这些都曾是财产川美贴在张茜身上的标签。

  最近,事长这位女企业家却被证监会点名处罚。张茜

  5月31日,被点证监会依法对6宗案件作出行政处罚。挪用女董其中,基金四川大墨投资管理有限公司(简称四川大墨)因虚假报送备案信息、财产川美挪用基金财产被四川证监局罚款6万元,事长董事长张茜被罚款3万元。张茜

  伪造618万银行凭证、被点挪用392万基金财产

  3月29日,挪用女董四川证监局发布对四川大墨的基金处罚决定书。

  处罚信息显示,财产川美大墨九信资产定向增发股权投资专项基金(以下简称“大墨九信”)为四川大墨在2016年2月成立的一只私募股权类基金产品,四川大墨为大墨九信基金管理人。

  四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。

  大墨九信共计募集资金492万元,募集资金存放于两个银行账户。四川大墨作为大墨九信基金管理人,未按照大墨九信基金合同约定的投资目标管理基金财产,而是将基金财产挪为他用,共计挪用基金财产392万元。

  对此,四川证监局决定对四川大墨责令改正,给予警告,并处罚款6万元;对董事长张茜、总经理杜永攀以及合规部负责人阳洋、财务部负责人向红梅给予警告,共计罚款9万元。

  记者查询到4月10日某自媒体相关报道中,自称当事人之一的网友Sunshine留言说,按照现在的规定,确实有违规行为。但是对其中部分罪名并不认可,并透露也曾经抗辩,但没有被采纳。

  董事长张茜曾与P2P平台发生关联

  公开信息显示,张茜是国家注册理财规划师、财富管理师、基金管理人,曾先后就职于惠普中国、日本某知名券商。2005年在香港设投资工作室,有超过15年投资管理经验,是多家基金的基石出资人和管理人。2011年4月28日,在成都成立四川大墨投资管理有限公司。

  她的社交活动也很广泛,曾和经济学家张曙光等专家学者为超过300位投资者“解码”投资策略和财富保值增值之道,还以优秀女企业家身份被评为“2017魅力女川商”。

  天眼查显示,张茜关联公司23家,是4家公司的法定代表人,还在13家企业担任股东。其中,张茜持有人人行控股股份有限公司0.09%的股份,而P2P平台借贷宝正是该公司开发的。

  2017年,曾有网民发帖《张茜及四川大墨投资管理有限公司的发家史》、《揭秘张某、杜某某四川大墨投资管理有限公司现货原油惊天骗局背后的保护伞》。后来四川大墨投资以名誉侵权将该网民告上了法庭,要求法院判令被告赔偿损失20万元。

  据中基协私募基金管理人公示信息,四川大墨因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,被定位为异常机构。2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。

  而公示信息中张茜的履历显示,她并没有在“日本知名券商”中工作过,1997-2000年就职于惠普中国,职务是业务部业务经理。


(责任编辑:焦点)

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