深圳证监局:前海期货应立即停止违规互联网营销活动并全面整改

[综合] 时间:2024-03-29 07:12:41 来源:蓝影头条 作者:探索 点击:38次
深圳证监局关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的深圳决定

  2023-12-01 18:46:57  #

  前海期货有限公司:

  经查,你公司未对我局现场检查发现的证监整改互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全、局前执行不到位,海期货应互联营销广告具有诱导性、立即误导性内容,停止部分不具备期货交易咨询资格的违规网营从业人员向客户提供期货交易建议,部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。销活

  上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,动并下同)第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号,全面下同)第三条、深圳第十条、证监整改第十四条第一款规定。局前依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条、海期货应互联第三十二条第一款的立即规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,措施自决定书下发之日起执行。

  你公司应立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理,切实保护期货交易者合法权益。你公司应在收到本决定书之日15日内向我局提交书面整改报告,在完成整改并经我局核查验收前,你公司不得新增互联网营销行为。

  如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  深圳证监局

  2023年11月30日

责任编辑:戴明 SF006

(责任编辑:探索)

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