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　　股民维权收藏版！公司股民已有胜诉判决或和解获赔的案调股民索赔案例汇总（统计至2023年10月）

　　九月，多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。查万出炉据新浪股民维权平台统计，乐视包括海南海药（维权）、网审国城矿业（维权）、判决鸿达兴业（维权）、踩坑凯伦股份（维权）在内的月股8家上市公司被立案，根据公司披露的权月半年报显示，涉及股民数合计超43万。报家被立

　　九月以来，随着监管的深入调查，共9家被立案的上市公司收到行政处罚事先告知书或决定书。具体来看，格力地产（维权）、岩石股份（维权）、启迪环境（维权）、瑞斯康达（维权）、新亚制程（维权）、ST红太阳（维权）6家公司收到证监会下发的行政处罚决定书；恒宝股份（维权）、国瑞科技（维权）、思创医惠（维权）收到行政处罚事先告知书。其中，瑞斯康达、恒宝股份、国瑞科技均因卷入“专网通信”案被罚，北京时择律师事务所主任臧小丽律师整理了《涉“专网通信”15家上市公司情况汇总：监管处罚及投资者索赔案件进展》，受损股民可持续关注。

　　8家上市公司被立案调查 超43万股民“踩坑”

　　九月，共8家上市公司被证监会立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规。

　　9月1日，ST鹏博士（维权）发布《关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，在继公司被立案调查后，ST鹏博士实控人杨学平也因涉嫌信息披露违法违规等行为被立案调查。值得注意的是，5月15日上交所曾发布对ST鹏博士及时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团等高管的监管警示，原因为公司2022年年度业绩预告披露不准确，归母净利润及扣非后归母净利润差异幅度分别达50.91%、42.85%，影响投资者的合理预期，且更正公告披露不及时。

　　除ST鹏博士之外，公司及实控人均被立案调查的还有*ST凯撒（维权）。9月4日，*ST凯撒公告称，公司及实际控制人陈小兵收到证监会下发的《立案告知书》。早在今年四月，*ST凯撒发布年报的同时，公布了控股股东及其他关联方占用资金的情况，截至2022年12月31日，控股股东凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司及其关联方与*ST凯撒存在7.81亿元非经营性资金往来构成非经营性资金占用。据公司9月29日披露的公告显示，该资金占用问题尚未解决。同时，*ST凯撒在公告中表示，公司能否进入正式重整程序及《预重整投资协议》能否生效尚存在不确定性。

　　9月15日，ST太安发布公告称，公司及董事长、总经理柯少彬收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。事实上，早在今年1月，*ST太安（维权）及柯少彬等人就收到深交所下发的纪律处分决定。9月27日，*ST太安公告称汕头中院决定对公司启动预重整。值得注意的是，*ST太安同样存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的问题，涉及金额4.92亿元，截止发稿，该资金占用仍未偿还。

　　9月22日，凯伦股份公告称因涉信披违规问题被证监会立案。此前，凯伦股份因资金占用事项收到了证监局的警示函。证监会调查显示，2021年3月至2023年2月，凯伦股份通过向供应商预付货款的方式，为控股股东提供周转资金构成非经营性资金占用。公司未按规定对上述关联交易进行审议并披露临时公告，也未在相关定期报告中披露上述事项。此次被立案调查或与上述事项有关联。

　　同日，鸿达兴业也披露收到中国证监会下发的《立案告知书》。公告后首个交易日，鸿达兴业股价跌停，创2012年12月21日以来新低。公开数据显示，近一年来，鸿达兴业股价累计跌幅达49.20%，投资者损失惨重。

　　9月24日晚间，国城矿业披露公告，因前期会计差错事项于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》。值得关注的是，国城矿业因上述前期会计差错事项已被监管处罚。同日晚间，国城矿业披露，公司及相关责任人于近日收到重庆证监局行政监管措施决定书，所涉及的就是公司前期会计差错事项。国城矿业半年报显示，2023上半年公司营收、归母净利润分别同比下滑36.01%、97.21%。

　　9月28日，海南海药、ST天顺（维权）两家上市公司公告遭证监会立案。与此同时，海南海药的原实控人和ST天顺的实控人也一同被证监会立案。关于被立案的原因，ST天顺在公告中表述为：因上市公司未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规；海南海药则表示：上述立案调查内容发生于2020年之前，是现控股股东海南华同实业有限公司收购公司之前事项，属于历史遗留问题。相关事项多数已解决，尚未解决事项已有解决方案，正在执行。立案调查后首个交易日，两家公司股价均有不同程度跌幅。值得注意的是，海南海药已连续6年半扣非后归母净利为负，自2017年至2023年上半年扣非后归母净利合计亏损31.65亿元。

　　9家上市公司领证监会罚单 累计罚款逾1.4亿元

　　九月，9家曾被立案的上市公司调查完毕，相继收到证监会的行政处罚。

　　9月6日，ST红太阳披露公告称，收到证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，公司及多位高管被警告，累计罚款1165万元。2020年7月6日，ST红太阳因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。今年三月，ST红太阳收到《行政处罚事先告知书》，彼时其原财务总监赵晓华拟被罚终身市场禁入，在提出陈述、申辩意见后，经证监会复核，最终调整为10年市场禁入。

　　9月7日晚间，恒宝股份、国瑞科技披露公告，收到证监会下达的《行政处罚事先告知书》。此前两家公司分别于2022年9月、11月被立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规。证监会调查显示，两家公司均涉“专网通信案”，恒宝股份连续四年进行财务造假，虚增营业收入近13.62亿元。国瑞科技在2020年年报中，虚增营业收入2.26亿元，虚增利润总额4025.8万元，占当年披露利润总额的49.68%。

　　基于以上违法事实，证监会拟决定，对恒宝股份责令改正，给予警告，公司及相关责任人累计被罚800万元。国瑞科技被责令改正，给予警告，并处200万元罚款，时任董事长、财务总监等在内的5位高管被给予警告，并处280万元罚款。

　　同样因卷入“专网通信”案被罚的还有瑞斯康达。9月15日，公司披露公告称收到证监会下发的《行政处罚决定书》。调查显示，瑞斯康达通过专网通信自循环业务，虚增2019年营业收入3.51亿元，占当年披露营业收入的13.21%；虚增2020年营业收入2.81亿元，占当年披露营业收入的14.41%。基于此，证监会对瑞斯康达及相关责任人合计罚款770万元。

　　9月12日，新亚制程发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告》。经证监会查明，新亚制程未按规定及时披露关联交易，未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中真实、准确、完整披露关联关系及关联方资金占用的情况，相关定期报告存在重大遗漏行为。中国证监会对新亚制程给予警告，公司及相关责任人累计被罚680万元。

　　9月22日晚间，启迪环境发布公告称，收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》，因存在2017年、2018年年度报告虚假记载等问题，公司及多名责任人被处罚。公告显示，启迪环境在2017年至2018年间，通过伪造虚假分包合同及节点结算单确认成本，虚构了相关PPP项目合同完工百分比，提前确认或虚假确认总包合同收入，导致启迪环境2017年、2018年年报中主营业务收入、主营业务成本等项目存在虚假记载，公司及相关责任人累计被罚90万元。

　　9月25日晚间，思创医惠披露收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。26号开盘，思创医惠大跌近10%。浙江证监局表示，对思创医惠欺诈发行、信息披露违法行为，拟对公司责令改正，给予警告，并处以8570万元罚款，时任董事长等相关责任人被罚1400万元。除了欺诈发行和年度报告虚假记载外，此前浙江证监局曾于2021年10月、2022年6月向思创医惠下发行政监管措施决定书。彼时思创医惠及时任董事长章笠中、时任财务总监王凛、时任董秘孙新军均被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　9月29日，格力地产发布公告称，公司收到收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，公司被处以警告，并罚款300万元。同时，时任财务负责人苏锡雄及时任董事、总裁林强也分别被罚款50万和70万。同日，上海贵酒的上市主体岩石股份披露了行政处罚下达公告。据调查，因岩石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载，上海证监局对岩石股份责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对实控人韩啸给予警告，并处以300万元罚款。

　　乐视网一审判决出炉 平安证券承担10%连带赔偿责任

　　庭审进展方面，上海久诚律师事务所许峰律师代理的华鼎股份（维权）、东方国信（维权）投资者索赔案已向法院提交立案，其代理的金正大（维权）以及东方海洋投资者索赔案同日获得了青岛市中级人民法院的正式立案，目前正在等待法院的开庭安排。此外，由许峰律师代理的仁智股份（维权）证券虚假陈述投资者索赔案将于10月20日在深圳市中级人民法院开庭审理。

　　九月，多起证券虚假陈述案件代表人诉讼迎来新进展，安妮股份（维权）证券虚假陈述案件代表人诉讼正式选定代表人，新浪股民维权平台入驻律师、上海市信本律师事务所赵敬国代理的当事人被选定为代表人。

　　一审方面，9月21日晚间，乐视网一审判决出炉。北京金融法院判决，被告乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）于本判决生效之日起十日内向原告投资者支付投资差额损失、佣金、印花税等赔偿款共计近20.40亿元，被告贾跃亭就原告投资者的损失与乐视网承担连带赔偿责任，多家中介机构同样承担连带赔偿责任。

　　新浪股民维权平台获悉，乐视网证券虚假陈述责任纠纷案中，涉及被告24名，包括乐视网及贾跃亭在内的14位高管，以及乐视网IPO的保荐机构平安证券，非公开发行股票联席主承销商中泰证券、中德证券，5家审计机构及1家律师事务所，原告涉及2496名投资者。

责任编辑：韦子蓉

(责任编辑：综合)