这也是违例万元金管局于2016年成立专属执法部门后,第四次公开执法行动数据。机构根据9月19日发布的开罚最新数据,当局开出的历来最高2084万元罚金中,1296万元为民事罚款,新加其余788万元是坡金销案罚款。后者主要涉及违反反洗钱(Anti-Money Laundering,管局个人简称AML)及反恐融资(Countering the Financing of Terrorism,年半内简称CFT)条例,违例万元跟违反反洗钱条例有关的机构罚款达710万元。金管局也在这段期间发出18项禁令。
金管局的执法行动报告涵盖该局与商业事务局联合调查的案件。针对最近爆出本地历来最大宗、涉及“福建帮”的洗钱案,当局重申严厉看待这起案件,并正与可能涉及违法资金的金融机构保持联系。有关监管工作还在进行中。
金管局执法局司长包佩玉在报告中说:“展望未来,我们的案件只会越来越复杂和新奇。案件涉及的数码证据数量成倍增长。”当局将继续运用科技来改善调查工作的有效度和效率。当局也留意到,行为不当的加密资产服务供应商一般上会跨境营运,这对传统执法行动带来挑战。在这些案件中,当局为外国执法伙伴提供支援,并且致力于展开强有力的国际合作。
当局在这期间调查的136起案件中,涉及内幕交易的案件最多,共32起。第二多的案件类别与披露相关违规行为,共25起。
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