01 抢滩“中国投顾第一城”
今年10月，羊城中央金融工作会议中首次提出“金融强国”；随后，抢滩证监会表示将出台资本市场投资端改革行动方案，投顾加大中长期资金引入力度。第城
背靠大湾区的广州，在40多年前，就凭借实行水产品流通体制改革，成为全国第一个实现“吃鱼自由”的大城市。如今，广州不仅经济总量大，城市发展质量高，上市公司和高净值人群也更多，而且拥有金融创新市场和制度的双重优势，自然在投顾业态的建设发展上，也不会落于人后。
公开资料显示，为了打造投顾领域的“黄埔军校”、抢占“中国投顾第一城”，广州发挥自身优势，历经两个多月深入论证，提出“1+4+N”的投顾发展框架。2023年11月6日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资公司正式揭牌运营，标志着广州投顾业态建设取得重大突破性进展。
值得注意的是，“1+4+N”框架中的“1”，即是指“广州投资顾问学院”，该学院旨在凝聚各方力量，建设专业化、高水平的投顾培训体系，解决人才的数量和质量与投顾业务发展需要之间不匹配的矛盾；
“4”指广州市辖区内的券商、资管、银行、独立投顾等四类机构，如广发证券、广发基金、易方达基金等。这四类机构将在投顾产业链中充分发挥关键节点作用，带动整条产业链的升级；
“N”是要集聚N类投顾产业链生态主体，以设立专门的产业链投资机构和政府引导基金为抓手，大力培育独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等类型机构，打造完整的产业生态。
实际上，自2018年《资管新规》推出以来，向“投顾”转型就被各方所重视。广州投顾业态的建设，通过“1+4+N”发展框架的落实，以提升客户投资体验与客户粘性为目标，将在引导更多的“长钱稳钱”入市、促使金融行业从“产品为王”向“服务为王”“专业为王”过渡过程中发挥重要作用，也将使区域财富管理呈现出百花齐放的格局。
02 强化“投”与“顾”两端的实力
实际上，“投顾”不单单是自诩以客户为中心，而且要从时间跨度和服务范畴双方面的为投资者考虑。其中，广发证券凭借着在“投”与“顾”两方面的专业能力，获得了投资者的高度认可。
在投资端，广发证券的研究能力长期保持行业领先，在金融产品研究、销售及专业的资产配置等方面，都为不同类型的客户提供了精准的财富管理服务，成为广受客户信任的一流财富管理机构。同时，广发证券还开展自我革新，通过组织架构、多部门协同配合，共同完善投顾业务生态链。
在顾问端，广发证券推出“星·投顾”培训体系，通过整合内外部优质资源，探索“分布式生产”模式，用以提升投顾咨询的内容质量、强化投顾队伍的专业能力。另外，当投资者有选股择时、交易策略和闲钱理财等需求时，通过“广发易淘金”App提供的智能化服务体系，能迅速获取投顾支持、量化和大数据等多种资源，满足投资者在投资链路中的全部需求。
今年，广发证券还针对Z世代客户，推出了“广发元始股”App。大数据、模型算法和AIGC等被年轻人喜欢的先进技术，都在该App发挥重要作用。例如，通过大数据实现投顾精准匹配、利用AI数字分身技术实现视频内容批量生产的“问老师”功能，获得了Z世代用户热爱，给他们带去了专业的投教服务。
作为国内券商投顾的头把交椅，据中国证券业协会数据，截至11月21日，广发证券拥有的投资顾问人数达到4407人，投顾数量居全行业前列。不仅如此，在第五届新财富投资顾问评选中，有83位投资顾问从近40000名候选人中脱颖而出，拔得新财富投顾评选的头筹。这其中，就有13位来自广发证券，占入选总人数比重的15%，入选率远超其他91家券商。
此外，广发证券投顾专业能力也多次获得行业及客户的高度认可，并连续五届获得新财富“最佳投顾团队”等重要奖项。
03 全面助力广州投顾业态建设
“未来，广发证券将秉持高质量发展理念，从‘投’与‘顾’两端发力，为客户提供更为优质的综合金融服务，全面助力广州投顾业态建设，为促进资本市场高质量发展贡献力量。”广发证券董事长、总经理林传辉在接受中国证券报采访时表示。
一是持续打造差异化的产品和服务供给体系。发挥集团旗下两个基金公司、一家资产管理公司在深度投研、产品设计等方面的独特优势，以及母公司在客户服务、产品代销等方面的领先优势，进一步构建完善全资产类别的综合产品服务方案，不断提升产品供给的数量和质量，形成差异化的产品和服务体系，以期更加精准有效地服务客户对金融资产配置的个性化需求，助力客户达成投资目标。
二是持续优化全流程投顾陪伴体系。加强线下投顾专业能力培训和线上投顾资讯的全覆盖，为客户提供更加优质的“投前、投中、投后”全流程服务。同时，强化科技赋能，完善端到端的投顾服务平台化体系，为线下投顾团队展业、线上投教资讯触达、客户投资盈利情况分析等提供有力的运营工具，以帮助投顾人员更好地发现并满足客户的资产配置需求。
广州投顾业态建设的逐步推进将为财富管理行业带来更多优质的投顾服务供给，持续助力中国资本市场的高质量发展。广发证券表示，将坚持“以客户为中心”的经营理念，通过专业投顾队伍的全生命周期陪伴，助力客户实现财富的保值、增值、传承等需求，服务好经济社会高质量发展和居民财产性收入增长。
责任编辑：王其霖
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