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多家私募收罚单 行业乱象需警惕

[娱乐] 时间:2024-04-30 07:08:08 来源:蓝影头条 作者:休闲 点击:109次
中评社北京6月22日电/据中国证券报报道,多家单行近日深圳证监局等多地监管部门,私募收罚接连对私募机构开出罚单,业乱多涉及到向投资者承诺最低收益、象需未对部分投资者的警惕风险识别能力和风险承担能力进行评估等情况。  监管对于私募乱象的多家单行打击正在趋严,伪私募、私募收罚乱私募正在加速出清,业乱投资者在投资私募基金时,象需也需要擦亮双眼,警惕警惕违法违规乱象。多家单行  监管部门接连开出罚单  深圳证监局最新发布的私募收罚2019年监管年报显示,截至2019年末,业乱在中国证券投资基金业协会登记的象需深圳私募管理人4566家,备案的警惕私募基金14251只,实缴规模1.82万亿元。深圳证监局指出,针对私募基金风险严峻形势,该局在2019年成立私募机构风险处置队伍,深入开展非现场及现场核查700余家次,依法对30余家私募机构及相关责任人采取行政监管措施或行政处罚,及时向中国证监会及深圳市政府报告风险80余次。  近日,深圳证监局下发对深圳朴素资本管理有限公司责令改正措施的决定,称其在私募基金产品募集与管理过程中,存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。梁斐作为公司的法定代表人、执行董事兼总经理,也被出具警示函。  事实上,近期监管已经频频出手整治私募乱象。  6月10日,深圳证监局通报了第一批131家重大违规私募基金管理人相关情况,其中13家涉嫌犯罪。从被纳入名单的私募基金管理人相关事由来看,主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。

(责任编辑:综合)

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