中国基金报记者 吴君

　　两家券商同日宣布设立资管子公司获批。历史

　　9月8日晚间，性时宣获华安证券、刻两国联证券同时宣布，家券公司已经收到证监会批复，商同时官核准公司成立资产管理子公司。历史其中，性时宣获华安资管注册地在安徽省合肥市，刻两注册资本6个亿；国联资管注册地为山东省青岛市，家券注册资本10亿元。商同时官

　　至此，历史国内证券行业资管子公司数量已增至28家，性时宣获还有中金公司、刻两中信建投等多家券商也在申请设立资管子公司。家券业内人士认为，商同时官券商纷纷申请设立资管子公司，意在将来获取公募基金业务牌照。在“一参一控一牌”的新时代，不少券商积极设立资管子公司，谋求公募牌照，加大财富管理转型的力度。

　　华安资管获批

　　9月8日晚间，华安证券发布公告称，近日，公司收到中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》。根据该批复，中国证监会核准公司成立华安证券资产管理有限公司 （简称“华安资管”）从事证券资产管理业务。

　　具体来看，华安资管注册地为安徽省合肥市，注册资本为6亿元，由华安证券现金出资，出资比例100%，业务范围为证券资产管理业务。

　　同时，中国证监会核准华安证券自身减少证券资产管理业务。公司应当认真落实证券资产管理业务了结计划安排和平稳处理现有客户相关事项的方案，做好证券资产管理业务清理和移交工作。

　　华安证券表示，公司将严格按照有关规定及批复要求办理华安资管设立相关事宜。

　　证监会网站信息也显示，今年9月1日，证监会发布《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》，中国证监会表示，华安证券应当按照法律、法规和有关规定的要求，完成华安资管组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

　　同时，华安证券将在获得证监会批复下发之日起6个月内完成工商变更登记和华安资管的工商设立登记工作。未来华安证券、华安资管应当自换领或取得营业执照之日起15日内，向中国证监会申请换发或申请经营证券业务许可证。华安资管在取得经营证券业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

　　实际上，早在三年前华安证券就谋求设立资管子公司。2020年8月，华安证券第三届董事会第十五次会议审议通过《关于设立资管子公司的议案》。华安证券表示，设立资管子公司是为了更好把握资产管理行业的发展机遇，拓展资产管理业务的深度和广度，优化公司业务收入结构，加快创新发展和业务转型。

　　去年6月，华安证券也发布公告称，公司董事会同意公司按照监管要求，为拟成立的全资资产管理子公司提供最高额度人民币10亿元的净资本担保承诺，担保期限自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止。

　　根据最新披露的2023年半年报，报告期内，华安证券资产管理业务手续费及佣金净收入2.26亿元，位居行业第14位；主动管理产品规模超570亿元，较上年末增长3.89%。同时，75%公募集合资产管理计划投资收益位居市场同类前5%位次，超50%私募集合产品位居前三分之一位次。

　　国联资管也获批了

　　同样是在9月8日晚间，国联证券也发布公告称，近日中国证监会网站披露了《关于核准国联证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》。根据该批复，中国证监会核准公司通过设立国联证券资产管理有限公司（简称“国联资管”）从事证券资产管理业务，国联资管注册地为山东省青岛市，注册资本为人民币10亿元，由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务。同时，中国证监会核准公司减少证券资产管理业务。

　　证监会网站是在9月7日披露该批复的。证监会指出，国联证券应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记和国联资管的工商设立登记工作。国联证券、国联资管应当自换领或取得营业执照之日起15日内，向证监会申请换发或申请经营证券业务许可证。国联资管在取得经营证券业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

　　其实，早在2022年4月，国联证券就发布了设立资产管理子公司的公告。彼时公司发布公告称，为把握业务机遇，建设较为领先的资产管理平台，国联证券拟出资人民币10亿元设立全资资产管理子公司，从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务（以监管机构核准为前提）以及监管机构核准的其他业务。

　　关于设立资管子公司的目的，当时国联证券称，公司设立资管子公司符合监管政策导向、行业发展趋势和公司泛财富管理战略定位，有利于提高业务运行效率，加快业务转型，聚焦主动管理，提高客户财富管理服务能力，提升市场竞争力。资管子公司成立后，将努力建成综合性资产管理平台，为投资者提供专业化金融理财服务，为公司贡献稳定、可持续的长期回报。

　　如今终于完成了资管子公司的设立。我们也来看看国联证券在资管业务方面的发展情况。

　　半年报数据显示，截至今年6月末，国联证券资管受托管理总规模达1114.33亿元，同比增长7.18%；今年上半年实现业务收入 8001.66万元，同比增长9.33%。在固收、多策略配置、ABS等细分业务上形成了较突出的竞争优势。

　　国联证券也表示，今年下半年将进一步夯实自身在固收、固收+、FOF 配置、权益及衍生品、ABS等五大领域的主动管理能力，持续提升客户开发能力和综合金融服务水平，锻造自身财富管理的特色。

　　券商资管数量增至28家

　　谋求公募牌照、发力财富管理

　　近年来，券商加速拥抱资管赛道，目前国内证券行业资管子公司数量已增至28家，除了新获批的华安资管、国联资管，此前已经获批设立的还包括东证资管、广发资管、华泰资管、国泰君安资管、中泰资管、招商资管、海通资管、浙商资管、兴证资管、安信资管、天风资管、国盛资管、国金资管、申万宏源资管、万联资管、中信资管等。

　　与此同时，还有中金公司、中信建投、华创证券、国信证券、东兴证券等多家券商也正在申请设立资管子公司。

　　有业内人士表示，券商纷纷申请设立资管子公司，主要的目的是为了将来获取公募基金业务牌照。因为券商申请公募牌照的主体在原则上仅限资管子公司，也就意味着券商资管子公司的定位和未来发展基点以公募业务为主。

　　2022年5月，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及配套措施，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。近年来，券商私募资管规模持续压降，在“一参一控一牌”的东风下，不少券商纷纷发力，设立资管子公司，谋求公募牌照，加大财富管理转型的力度。

　　券商资管重点发展公募业务是大势所趋，目前28家资管子公司中，已有9家拥有公募基金牌照。就在今年7月，招商证券资产管理有限公司成为年内行业首家获批公募基金牌照的券商资管子公司。另外，广发资管、兴证资管、光大资管、安信资管等也向证监会递交了材料，申请开展公募基金管理业务资格。

　　此次新获批资管子公司的两家券商，近年来同样在公募业务上积极布局。

　　今年8月1日，国联证券收购的中融基金正式更名为国联基金，国联证券直接持有75.5%的股权。半年报显示，截至今年6月末，国联基金资产管理总规模1420.17亿元，其中非货币管理规模811.70亿元，行业排名前1/3，管理公募基金82只，根据中国银河证券基金研究中心数据显示，国联基金近两年主动股票投资管理能力在110家基金公司中排名第12；近三年主动债券投资管理能力在100家基金公司中排名第23。另外，国联证券还参股了中海基金，持有33.41%的股权。未来如果国联资管进一步申请公募牌照，国联证券将完成“一参一控一牌”的公募化布局。

　　而华安证券也持有华富基金49%的股权。半年报显示，截至2023年6月末，华富基金总资产8.73亿元，净资产6.52亿元；报告期内实现营业收入1.94亿元，净利润2688万元，归属于母公司所有者的净利润2569万元。未来华安资管如果申请公募资格，也将进一步拓展公司在公募领域的布局。

责任编辑：吴思楠

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