原标题：法治引领开出“盛夏果实”，盛夏果实浦东探索建立涉案企业合规第三方监督评估新机制

为进一步优化营商环境，法治推动企业增强合规意识，引领服务保障经济社会高质量发展，开出 7月15日，浦东评估《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》（下称《若干规定》）正式施行，探索这是建立监督今年浦东新区人大常委会根据中共中央、国务院《关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的涉案意见》（以下简称《引领区意见》）文件精神，依据浦东新区改革创新实践制定的企业首批管理措施项目之一。在全面建设社会主义现代化国家新征程中，合规浦东新区先行先试出台《若干规定》，第方在全国涉案企业合规改革中具有示范先导意义，新机将为法治化营商环境建设贡献更多地方智慧。盛夏果实

构建新生态、法治打造新模式、引领探索新机制

创新“司法救济+规则治理”， 构建企业合规治理新生态。为将“个案合规”提升为“行业合规”，加强改革的针对性，扩大示范引领效应，浦东新区在《若干规定》中作出探索。比如，重点选取具有自贸区特质的涉企犯罪案件，将涉及金融、知识产权、个人信息及网络数据、安全生产等领域及其他具有自贸特质的涉企犯罪案件纳入改革试点范围。构建完备的第三方机制运行体系，明确第三方机制适用案件、第三方机制的启动程序和运行流程、第三方机制人员奖惩监督以及第三方组织合规考察程序中止、检察机关合规审查运用、行刑衔接等流程闭环。注重完善行业监管漏洞，明确由行政部门会同行业组织制定发布类型化企业合规有效性评估标准和行业合规指引，以“合规指引”督促“企业自省”。

创新“政府引导+行业自治”，打造企业合规治理新模式。为建立区域企业合规行业治理总体格局，浦东新区在统筹社会力量、强化资源调配等方面做出了有益尝试。建立浦东新区涉案企业合规第三方监督评估统筹协调机制，对相关部门的协调机制作出了专门规定，明确了议事协调工作机制、专业人员名录库、第三方组织、资金使用等管理制度及工作规程，强化制度支撑、行政供给、制度保障。形成区域企业合规行业治理总体格局，对建立巡回检查等制度、专业人员名录库的遴选方式和组建程序等内容作出明确规定，鼓励相关行业协会、商会、机构在企业合规领域发挥积极作用，加强行业自律和监督管理，推动行业公平竞争和有序发展。

创新“三级联动+异地协作”，探索企业合规跨省协同新机制。为解决涉案生产经营地与犯罪地相分离对社会调查、异地监督考察、刑行衔接等工作带来的实践难题，《若干规定》对涉案企业生产经营地不在本行政区域内的企业，明确可以委托涉案企业生产经营地的相关单位启动第三方机制。此外，《若干规定》还对异地检察机关提出开展涉案企业合规试点检察协作事项或者商请启动第三方机制的有关程序作出规定。

完善法治保障、固化试点经验、构建良好生态

据介绍，新区人大常委会围绕进一步优化营商环境，制定《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》，主要基于三方面考虑：

助力完善法治保障体系。2020年3月以来，最高人民检察院针对涉案企业合规改革试点相继出台了一系列指导文件，特别是会同八部委联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，为各地进一步开展探索实践提供了政策性依据。区人大常委会率先制定管理措施，对涉案企业合规改革试点工作加以探索，既可为浦东新区深化推进企业合规改革试点提供了有力的制度支撑，也可为国家层面立法的发展完善提供实践样本。

及时固化浦东改革试点经验。2020年3月，最高人民检察院决定在上海浦东、金山等6个基层检察院探索开展涉案企业合规改革第一期试点工作。浦东新区人民检察院作为第一期试点单位，在组织保障、办案实践、机制创新、理论研究等方面积累了一些经验和创新成果，区委主要领导给予充分肯定。区人大常委会探索先行制定管理措施，以法治化的形式对浦东改革试点经验及时加以固化，既能保障改革试点依法规范、行稳致远，也为全市乃至全国涉案企业合规改革试点工作提供了可复制、可推广的“浦东样板”。

加快构建企业合规良好生态。涉案企业合规改革试点不仅为涉案企业提供整改机会，激励企业加强合规建设，也可带动关联企业乃至整个行业守法经营，引导督促区内企业建立良好的合规自治生态，保障各类市场主体持续健康发展。制定企业合规改革领域的管理措施，有助于进一步明确加强区内相关单位的联动协作，更好发挥社会组织在企业合规领域的积极作用，不断增强改革合力，持续推动浦东新区营商环境市场化、法治化、国际化。

(责任编辑：探索)