经查,证券中违广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的美尚保荐(主承销)机构,出具的生态保荐书等文件存在虚假记载。
广发证券在担任保荐(主承销)机构期间未勤勉尽责,保荐包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,业务对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的罚没法违函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
对于广发证券上述违法行为,美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会决定: 对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。
(文章来源:大河财立方)
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