证监会年内罚没逾90亿元

　　稽查执法及通报案件呈现5大特点

　　■记者 左永刚

　　据《证券日报》记者统计，证监执法截至11月22日，内罚今年以来证监会已通报130多宗行政处罚案件，没逾月均通报超过10宗案件，亿元证监会对各类违法主体及当事人罚没金额超90亿元，稽查及通件呈与去年全年42亿元罚没总金额比较，报案增长114%。特点

　　据记者梳理，证监执法今年以来，内罚证监会稽查执法工作以及所通报案件呈现5个特点。没逾一是亿元罚没金额较大，顶格处罚较多；二是稽查及通件呈内幕交易和信息披露违法违规案件较多；三是大案、要案及典型案件较多；四是报案常规案件查办与专项执法行动、专项检查并行，特点形成监管、证监执法稽查执法高压态势；五是不少案件被移送公安部门，若干案件作出司法判决，自律、行政监管与追究民事刑事责任形成合力。此外，今年依然延续每周例行发布会通报行政处罚案件的惯例。

　　11月22日，中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时表示，今年以来，证监会查处的案件呈现多方面特点，这是践行“依法全面从严”监管理念的具体体现，这样才能解决资本市场面临的主要矛盾，如当前市场中的不规范、不公平、不平衡等矛盾。同时通过加强监管消除投资者的焦虑感、挫折感、失落感，提升投资者幸福感、获得感、安全感，建设投资者友好型资本市场。

　　“证监会每周通报案件，已成为资本市场的一种‘生活方式’，逐渐形成了‘守法为荣，违法为耻’的强大舆论氛围，未来监管层还需继续推进资本市场监管法治化、常态化、公开化。这也是确保资本市场行政执法接受社会公众监督的具体体现。”刘俊海同时表示。

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