证监会对中天国富证券采取监管谈话措施公司内控部门监督有效性、证监中天证券职独证监中天证券履职独立性不足问题：证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施，对会对该公司存在以下违规问题：一是国富公司国富公司该公规问内控部门监督有效性、履职独立性不足，采取措施采取措施部分项目内核意见跟踪落实不到位，监管监督监管保荐工作报告大幅删减关注问题，谈话谈话题内核未关注关于撤否项目的内控重大风险问题，薪酬考核体系不合理，部门不足存在过度激励。有效有限二是性履下违廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。立性

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