证监会对华西证券采取责令改正措施公司存在内控独立性不足问题：格隆汇9月8日｜证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，证监证券责令该公司存在内控独立性不足，对华西质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，采取措施存内内控部分意见未回复、改正公司未落实或修改后未经内核即对外报送，控独质控现场检查力度不足，立性且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。不足要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，问题并向四川证监局提交书面问责报告。证监证券责令

对华西

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