上海明汯投资管理有限公司:
经查,你公司(上海明汯投资管理有限公司,证监责令统一社会信用代码:91310109301351402X)在开展私募基金业务过程中存在以下事实:
在监督管控员工不当行为、局对及时督促员工规范整改等方面,明汯未实施有效内部控制,投资未尽谨慎勤勉义务,管理公司改正违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的有限规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的采取措施规定,现决定对你公司采取责令改正的上海上海监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的证监责令要求落实整改,进一步完善内部控制机制,局对强化人员合规守法意识,明汯采取切实有效措施避免类似问题再次发生。投资
如果对本监督管理措施不服,管理公司改正可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,有限也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年8月31日
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(文章来源:上海证监局)
(责任编辑:焦点)