来源：券业行家
继上周末连更19份罚单后，被罚中基协本周继续开火，资金池对两家私募机构下发了五份自律处罚函。承诺
剑指“资金池”“承诺收益”
8月22日，收益晟投中国证券投资基金业协会自律处分栏新增五份监管函，准百资又涉及弘坤资产管理（上海）有限公司（简称：弘坤资产）和北京磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资）及相关责任人员。亿私
具体来看，募磐弘坤资产存在未履行投资者适当性义务，被罚向部分投资者推介销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的资金池产品；未案约定履行信息披露义务；即将实际运作情况与备案信息不符的情况，中基协对其予以公开谴责，暂停私募基金产品备案十二个月。
弘坤资产时任总经理、法定代表人林辕，因负有直接责任，同样被公开谴责。
而磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资），本次收到了“三联”罚单。
中基协指出，磐晟投资存在五项违规行为。
一是旗下四只产品募集完毕，未按规定向中基协备案。
二是违规向投资承诺收益。
三是未按约定向投资者进行信息披露。
四是旗下两只产品擅自变更执行事务合伙人，公司股东发生变更，未按规定及时更新登记备案信息。
五是未能勤勉尽责，在管三只产品的“基金到期日早于被投标的产品到期日，存在严重期限错配问题，易引发募新还旧的资金池问题”。
短短数行，触目惊心。“资金池”“承诺收益”，违规的情况颇为严重。
这也难怪，中基协对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。
曾有两起监管“前科”
成立于2013年2月，磐晟投资在2015年4月完成备案。目前存续产品43只，另有25只产品已清算。管理规模在50亿到100亿之间。
当然，这家准百亿私募倒也不是首次被罚。行家查看了北京证监局的公开信息，就发现了两份罚单。
2021年9月，北京证监局下发〔2021〕147号罚单，提及磐晟投资存在误导宣传，不公平地对待管理的不同基金财产，以及未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。彼时，北京证监局曾责令磐晟投资改正，限期30日提交整改报告。
2022年1月，北京证监局下发〔2022〕2号罚单，点名磐晟投资未按中基协的规定办理基金备案手续，以及不公平地对待管理的不同基金财产的情况，同样对其采取责令改正的监管措施。
连续被采取责令改正措施，这家私募是否整改到位了呢？
公开谴责“唯二”高管
中基协通过红字提示，将两则监管处罚列入诚信信息。还有三则提示信息：存在逾期未清算基金，存在长期处于清算状态基金，全职从业人员不足——目前仅有2名，未达到监管要求的5名。
行家注意到，磐晟投资“唯二”的两名从业人员，正是在中基协登记备案的高管。
履历显示，林童早在世纪之初就在大连猎人投资有限公司资产部任职。2010年10月，他担任北京盛世宏明投资管理有限公司（现为北京盛世宏明投资基金管理有限公司，简称：盛世宏明）合伙人。2013年2月起，他担任磐晟投资法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人，同时在子公司北京企额宝资产管理有限公司（简称：企额宝）兼任高管至今。
罗李女士，曾在深圳中天汇富基金管理有限公司（简称：中天汇富）担任投资助理、合规运营经理等职。2021年11月，她担任磐晟投资合规风控负责人。
作为登记备案的高管人员，两位均被中基协采取公开谴责的自律措施。目前，中基协从业人员信息显示，两位高管均有诚信记录，不确定是否与本次处罚有关。
多起诉讼未见进展
另一方面，磐晟投资还卷入了多起侵权责任纠纷和财产损害赔偿纠纷案。
据企查查统计，今年4月以来已有10起新增立案信息。原告方为自然人，被告方均为渤海银行股份有限公司（简称：渤海银行）成都分行，磐晟投资与芜湖歌斐资产管理有限公司（简称：芜湖歌斐）作为第三人涉诉。这些案件目前没有开庭审理信息，详情也未能了解。
行家还查到一则发布于2020年的媒体报道，在誉衡药业并购信邦制药之际，其股东方誉衡集团曾设置总额46.6亿元的私募并购股权基金。由渤海银行出资30.6亿元认购优先级份额；芜湖歌斐与磐晟投资通过旗下产品投资8亿元中间级份额；誉衡集团出资8亿元认购劣后级份额。
巧合的是，这一结构安排中同时出现了渤海银行、芜湖歌斐与磐晟投资三家机构。那么，前述纠纷案件，是否与此有关呢？
责任编辑：杨红卜
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