9月8日消息，证监中天证券证监会日前披露关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的国富过度决定。经查，采取措施证监会发现该公司存在以下违规问题：一是监管激励内控部门监督有效性、履职独立性不足，谈话体系题部分项目内核意见跟踪落实不到位，薪酬保荐工作报告大幅删减关注问题，考核内核未关注关于撤否项目的不合重大风险问题，薪酬考核体系不合理，理存存在过度激励。等问二是证监中天证券廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。国富过度

证监会决定对该公司采取监管谈话的采取措施行政监督管理措施。公司应引以为戒，监管激励认真查找和整改问题，谈话体系题建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向贵州证监局提交书面问责报告。

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