9月8日消息，存内证监会日前披露关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的控独决定。经查，立性令改证监会发现该公司存在内控独立性不足，不足质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，等问对华内控部分意见未回复、题证未落实或修改后未经内核即对外报送，西证质控现场检查力度不足，券采取责且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。正措证监会决定对公司采取责令改正的存内行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，控独并向四川证监局提交书面问责报告。立性令改

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