9月8日消息，因内证监会日前披露关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的部问部证决定。经查，责不正措证监会发现该公司存在部分项目质控、到位等证对西内核意见跟踪落实不到位，券采取责对投行业务人员考核体系不合理，令改内部问责不到位，因内且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。部问部证证监会决定对该公司采取责令改正的责不正措行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，到位等证对西并向陕西证监局提交书面问责报告。券采取责

令改

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