中评社北京11月30日电／据证券日报报道，投行投行注册制改革不断推进促使券商执业专业度随之逐步提高。监管在券商内控水平和投行业务执业质量总体有所提升的升级同时，也暴露出不少问题。券商其中，年内项目遴选不审慎、领张核查把关不严格、罚单内部控制不完善、投行投行“带病申报”“一查就撤”等问题较为突出。监管　　据《证券日报》记者统计，升级今年以来，券商监管部门已向券商开出62张投行业务违规罚单。年内同时，领张15家券商被直接“点名”。罚单　　保荐机构应以案为鉴、投行投行以案促改　　券商投行的一举一动向来备受市场关注，今年以来，监管部门已向券商开出62张投行业务违规罚单。其中，行政监管类罚单48张，自律监管类罚单14张。除众多保荐代表人被处罚外，还有15家券商被监管直接“点名”，包括监管谈话、出具警示函、责令整改，其中不乏头部券商身影。　　据记者观察，上述投行业务违规处罚信息中，主要涉及首发上市、再融资、并购重组、债券等多项业务；处罚原因主要包括未勤勉尽责履行相关职责、保荐项目执业质量不高、尽职调查不充分等情况。　　例如有责令改正措施指出，个别券商在首次公开发行保荐项目过程中执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。此外，还有上市券商在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响等。　　对此，粤开证券研究院首席策略分析师陈梦洁在接受《证券日报》记者采访时表示，“上述处罚应让保荐机构以案为鉴、以案促改。具体来看，首先，在项目接手前，需要对拟上市公司行业定位、发行条件、规范性等方面严格把关，对相关信息进行全面、细致、严格核查，守好拟上市公司进入资本市场的‘第一道门’；其次，在项目过程中，保荐机构应压实法律责任，落实全流程监控，持续巩固三道防线，优化内控流程，加强专业化分工，全面把握项目风险，进一步细化、完善尽职调查标准，细化各阶段审核流程工作要求，并根据注册制要求提高持续督导标准；最后，在项目完成后，须按规定履行定期回访、现场检查，对上市公司存在的异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，持续完整履行保荐责任。”

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