来源：券业行家
无证荐股大V，业证导致第一创业证券投诉高企？
来自湖南证监局的券投企两批三份公告，均出现了第一创业的诉高身影。这是招安巧合，还是大V第创有什么隐情？
大V无证荐股牟利
7月17日，湖南证监局新增两份监管罚单，入职直指大V无证荐股的长期乱象。
湖南证监局查明，无证赖世荣在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，荐股未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
为此，湖南证监局对其采取认定为不适当人选的监管措施，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
据媒体报道，这位无证荐股并从中牟利的当事人，是在多家社交媒体中活跃的某位大V。
招安成为券业人员
然而，在证券行业，他还有另外的身份。
伟海精英数据显示，赖世荣为大专学历，曾在多家券商短暂担任经纪人。从2015年起有近三年时间未登记执业。2017年9月，他再次以经纪人身份加入券商，任职于第一创业证券长沙分公司，至今已有六个年头。
从时间节点上看，这位大V是否因为其自带流量的属性，与渴求用户资源的券商一拍即合，接受“招安”，成为券商人员呢？
目前，中证协执业信息查无此人，显然已经离职注销。而行家通过企查查信息，居然有新的发现。
2022年9月15日，由赖世荣独资设立的湖南周涵文化传媒有限公司（简称：周涵文化）注册成立。作为周涵文化唯一股东，他担任执行董事、总经理、法定代表人。
2023年7月7日，周周一言（深圳）科技有限公司（简称：周周一言）注册成立。周涵文化为持股80%的控股股东，赖世荣作为实控人，兼任周周一言的执行董事、总经理、法定代表人。
合规责任罚及机构
中期盘点之际，行家曾经统计了券商人士无投顾资格违规执业的情况：今年上半年共有8份涉及财富管理业务的罚单，监管处罚主要是警示，或是警示+记档。
也因为此，湖南证监局做出“不适当人选”的处分，让行家感到此事兹大。
果不其然，这位大V的执业机构，同样收到了监管重罚。
湖南证监局指出，第一创业长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。
为此，湖南证监局对长沙分公司采取责令改正的监管措施。要求严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，限期一个月提交书面整改报告。
部均业绩位列榜眼
关于第一创业长沙分公司，行家了解了基本情况。
工商信息显示，长沙分公司的前身是成立于1998年的长沙韶山中路证券营业部；2022年1月升级更名为长沙分公司。2022年11月，长沙分公司的负责人从“吴晓琴”变更为“甘申良”。
伟海精英数据显示，甘申良自2009年12月起，相继在湘财证券、方正证券、西南证券、东北证券任职，曾任西南证券浏阳环府路证券营业部总经理，东北证券长沙芙蓉中路证券营业部（现为东北证券湖南分公司）总经理。他于2022年10月加入第一创业，任长沙分公司总经理。
行家查看了第一创业证券年报，发现长沙分公司是这家上市券商目前唯一一家设于湖南的网点。
2022年度，第一创业证券营业收入为26.11亿元，同比下降19.77%；营业利润为4.71亿元，同比下降51.86%。其中，湖南地区营业收入为1，389.0万元，同比下降24.45%；营业利润为423.5万元，同比下降38.70%，表现优于平均水平。
以2022年度部均业绩统计，湖南地区无论是营业收入还是营业利润，在各区域中均排名第二，仅次于上海地区。
那么，长沙分公司对第一创业业绩的贡献，是否与这位大V的操作有关？
监管投诉榜单第一
说来也巧，湖南证监局近期发布了一则置顶公告，为辖区2023年上半年证券期货投诉情况通报——
湖南证监局披露，2023年上半年接收各类咨询、投诉、举报1070件。
单看针对辖区证券期货经营机构的书面投诉，共有30件，占比44.12%。反映的问题主要包括：从业人员21件，代销产品纠纷3件，佣金纠纷2件，信息系统纠纷2件，融资融券纠纷1件，规范经营1件。
湖南证监局表示，针对证券经营机构的书面投诉涉及第一创业湖南分公司（15件）；方正证券及其在湘营业部（5件）；湘财证券及其在湘营业部（3件）；财信证券及其在湘营业部、西南证券湖南分公司（各2件）；中泰证券、国新证券、华泰证券湖南分公司（各1件）。
要知道，第一创业在湖南地区唯一一家机构是长沙分公司，也就是说，这家分公司半年内投诉了15起，为湖南辖区券商分支机构之最。
而投诉量集中的从业人员问题，也与前述“双罚”事项相应。
合规管理责任在谁
与券业同行相比，第一创业的高管团队基本保持了相对稳定。
公开信息显示，第一创业主要高管为“一正五副”格局。生于1977年的王芳女士，是业内不多的女性“一把手”之一，她于2004年加入第一创业，历任首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁等职。2015年4月至2018年8月期间，她曾经兼任合规总监。2018年7月，王芳女士任总裁至今。
副总裁邱巍先生，生于1968年，早年曾任汕头大学科研处科员，深圳发展银行（现为平安银行）广州分行公司部和零售部总经理、科韵支行行长、总行贸易融资部副总经理，广东南粤银行总行副行长。他于2014年6月加入第一创业，曾兼任一创投资董事。2017年3月，邱巍出任副总裁。据第一创业官网“一创新闻”报道，邱巍兼任经纪业务发展委员会主任。
合规总监卢国聪先生，生于1980年，拥有经济法学硕士学位和执业律师资格。此前他曾在深圳证监局任职长达十年。2018年7月，卢国聪加入第一创业，专职担任合规总监。
那么，本次收到“双罚”，第一创业的分管高管是否会有更多举措呢？
责任编辑：杨红卜
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