关于对谌传立、对国郭永青采取出具警示函措施的券谌青采取出决定
谌传立、郭永青：
经查，传立措施我会发现国信证券股份有限公司存在投资银行类业务薪酬考核不合理，郭永未严格落实收入递延支付要求、示函部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，业务内部问责机制不健全，薪酬信证个别项目内控跟踪落实不到位，考核部分内核员工独立性不足，不合部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第七条、第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。
谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2023年9月1日
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