关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的富证决定
中天国富证券有限公司：
经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是券采取监内控部门监督有效性、履职独立性不足，管谈部分项目内核意见跟踪落实不到位，话措保荐工作报告大幅删减关注问题，薪酬内核未关注关于撤否项目的考核重大风险问题，薪酬考核体系不合理，体系天国存在过度激励。不合二是理证廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、第三十二条、第三十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称 《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十四条、第二十八条、第五十七条、第六十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你公司合规负责人、投行业务负责人于2023年9月15日15时00分携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。
你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向贵州证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2023年9月1日
责任编辑：刘万里 SF014
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