关于对国信证券股份有限公司采取责令改正措施的正措决定
国信证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司存在薪酬考核不合理，薪酬信证未严格落实收入递延支付要求、考核部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，不合内部问责机制不健全，理证令改个别项目内控跟踪落实不到位，对国部分内核员工独立性不足，券采取责部分岗位人员出现廉洁从业风险，正措廉洁从业检查流于形式。薪酬信证
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第七条、第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2023年9月1日
责任编辑：刘万里 SF014
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