7月7日，融资中原证券（601375）公告称，小贷就70亿定增再融资申请，后续公司收到了上交所发来的安排第三次问询。
对比3月份上交所下发问询函，中原证券中原界面新闻发现此次问询突出了两个市场关注的亿元焦点问题，同样也是定增度被两个老生常谈的问题。一是问询中原小贷股权处置，二是否存融资合理性及融资规模必要性。不过此次监管问询更加细化，关注了中原小贷的后续安排，以及是否存在过度融资。
就中原小贷问题，中原证券在此前一轮问询中回复了当下的处理进展。表示已与中原小贷其他主要股东、省内其他国有企业及符合相关要求的其他主体进行了多轮沟通、论证，将全力推进中原小贷的股权整改，尽快完成规范整改工作。
而此次上交所要求中原证券说明公司持有中原小贷股权的处理进度及后续安排，是否符合相关监管要求。
为降低一次性转让对地方金融秩序稳定的影响，中原证券明确了分步转让中原小贷股权的方案。2020年以来，中原证券已先后两次完成了中原小贷15%和11%的股权转让，自2021年末起，中原小贷不再纳入中原证券合并报表范围。截至2022年12月31日，中原证券通过中州蓝海持有中原小贷39%股权，计入以权益法核算的长期股权投资，余额为4.42亿元。
2016年8月，中原证券牵头发起设立中原小贷。截至2022年12月31日，中原小贷总资产为11.13亿元，净资产为11.06亿元，发放贷款和垫款为7.31亿元；2022年度，中原小贷实现营业收入为6762.03万元，净利润为2259.64万元。截至本回复出具之日，中原小贷不存在重大违法违规行为，最近一年业务经营合法合规，符合相关监管要求。
从此前的问询及回复来看，在说明融资必要性、融资规模的合理性时，监管要求中原证券结合上述业务报告期内的经营状况、盈利情况、未来具体发展规划、现有货币资金的使用安排、募集资金具体投入安排及内容、投入金额测算依据等说明。
但这次问询要求细化融资计划的依据，并问到了是否存在过度融资。
上交所要求结合期末货币资金的详细使用计划及投向金额、募集资金各项投入内容的具体测算依据及过程、资金缺口测算，说明融资规模的合理性，是否存在过度融资。
另外，中原证券需要说明本次募集资金拟投向业务在报告期内资金使用情况、盈利水平及与可比公司的对比情况、行业排名；以及结合股东回报和价值创造能力、自身经营情况、公司主责主业、市场发展战略、前次募集资金投向及效益实现情况等，说明本次融资的必要性、融资计划及方式的合理性，是否有利于提升资本运用效率、充分发挥募集资金使用效果。
3月4日，上交所受理了中原证券的70亿元定增申请。距今已过去4个月。
据悉，该70亿资金拟利用不超过33亿发展资本中介业务；拟利用不超过21亿元募集资金用于发展投资与交易业务，主要包括发展固定收益类自营业务和权益类自营业务等投资交易业务；拟投入不超过8亿元募集资金对全资子公司进行增资；拟使用不超过2亿元募集资金用于增加对信息系统和合规风控建设的投入；拟利用不超过6亿偿还债务及补充营运资金。
中原证券即将迎来新一任董事长。6月21日晚，中原证券董事会决议公告，提名监事会主席鲁智礼为公司第七届董事会董事、董事长人选。现任公司董事长菅明军即将到龄退休。
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