关于对范江峰、证监证券李锋采取出具警示函措施的西部决定
范江峰、李锋：
经查，范江峰李锋采我会发现西部证券股份有限公司存在部分项目质控、取出内核意见跟踪落实不到位，示函对投行业务人员考核体系不合理，措施内部问责不到位，证监证券且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，西部违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、范江峰李锋采第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第五十八条、第六十六条的规定。
范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2023年9月1日
责任编辑：刘万里 SF014
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