向证监会上报异动线索210余起、深交所全采取自律监管措施2282次、面强发出监管问询函件3618份……2017年，化线深交所全方位加强一线监管，监管切实扛起一线监管职责，严守交出一份硕果累累的风险防控“成绩单”。

　　从实践结果看，底线市场异常交易频发、深交所全高发势头得到遏制，面强严重投机炒作有所降温，化线价值投资氛围逐步浓厚，监管对市场参与各方的严守规范引导作用逐步显现，市场运行总体保持平稳有序良好态势。风险防控

　　强化交易一线监管

　　“严重违法违规行为或重大市场风险在早期往往表现为异常交易行为，底线若不及早采取监管措施，深交所全极有可能衍变为内幕交易、操纵市场等，会给市场带来重大风险。”深圳一私募人士表示，交易所凭借直接关联市场各参与方，及时掌握市场信息的天然优势，可最大程度发挥其规范市场秩序和监督管理市场各参与者的作用。

　　深交所明确“抓早抓小”的风险防控原则，进一步加强异常交易行为监控力度，及时发现并妥善处置异常交易行为。2017年，深交所全年累计采取2282次自律监管措施，是上年的1.72倍，对抑制二级市场股票炒作、打击证券违法违规行为、保护投资者合法权益产生积极效果。

　　各种概念股及退市股也是投机炒作高发地带，2017年，深交所重点监控涉嫌炒作的雄安新区、次新股、高送转概念股交易情况，对存在异常交易行为账户采取152次监管措施。深交所还加强并完善异动线索上报与协查工作，全年累计向证监会上报异动线索210余起，创近几年来新高；累计完成对外数据协查498次，积极配合司法机关和稽查部门办案，助力打击证券市场违法违规行为。

　　深交所还积极推进建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式相关工作的落地，包括充分发挥理事会专门委员会作用，制定会员客户交易行为管理相关规则，强化对会员的履职评价、监督检查和合规培训等，督促会员履行客户交易行为管理职责，形成“交易所管会员，会员管客户”的分层分级交易监管模式。

　　强化上市公司监管

　　上市公司作为资本市场重要主体，一举一动都影响着千千万万的投资者。因此，对上市公司监管尤为重要。

　　2017年，深交所以信息披露为中心，持续深化“刨根问底”式全面监管理念，以“打破砂锅问到底”的精神，对上市公司敏感风险事件及时反应、主动出击，紧盯严管市场热点，严防严控严惩市场乱象，着力净化市场环境。

　　数据显示，深交所全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份，内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面，发函数量较去年大幅增加。

　　深交所持续完善“以投资者需求为导向”的上市公司信息披露监管体系。深交所持续推进差异化监管，逐步建立适应不同板块层次特点的上市公司信息披露规则，完善行业监管要求，新制定LED、医疗器械、土木工程建筑、快递、零售等5个行业信息披露指引。优化分类监管，从年报交叉双重审核、承诺事项履行等维度构建高风险公司立体化监管体系。

　　深交所强化对高风险公司及突出问题监管。深交所密切关注重点风险公司，取消部分公司信息披露直通权限，制定专门风险应急预案；稳妥做好新都酒店、欣泰电气退市相关工作，顺利实施欣泰电气先行赔付工作；继续加强并购重组监管，强化高送转与业绩匹配性、股东减持计划及二级市场减持的联动核查，多措并举引导上市公司增强现金分红意识，深入研究高比例质押、控制权争夺等市场新情况，依法主动行使一线监管职能。

　　深交所加大上市公司违法违规行为打击力度。2017年，深交所持续强化对违法违规公司及相关主体处理，坚持依法全面从严监管，提升上市公司质量，夯实市场平稳运行微观基础。深交所全年累计发出关注函400份，监管函398份，对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次。

(责任编辑：知识)