中评社北京5月16日电／据经济日报报道，完善为推动理财公司合规经营和持续稳健运行，内控按照诚实信用、机制勤勉尽责原则履行“受人之托、防范风险代人理财”管理职责，化解银保监会近日发布《理财公司内部控制管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），完善向社会公开征求意见。内控　　银保监会有关部门负责人表示，机制《办法》是防范风险理财公司履行受托管理职责的重要制度保障，是化解实现有效监管的重要途径和有力抓手。当前，完善在理财公司转型发展的内控新时期、新阶段发布实施《办法》，机制有利于统一同类资管业务监管标准，防范风险增强理财公司合规意识，化解建立健全投资者保护机制，推动理财行业形成良好发展生态。　　形成统一内控标准　　今年，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（“资管新规”）结束过渡期后开始正式实施，标志着我国资产管理制度在顶层设计上日趋完善。在统一的监管标准下，大资管格局形成“一张网”，银行理财业务等细分子行业逐渐步入规范运行新阶段，资管机构的运行更加稳健。　　就理财公司发展格局而言，自2018年《商业银行理财子公司管理办法》发布实施以来，共有29家理财公司获批筹建，其中25家获批开业。截至2022年3月末，银行及理财公司理财产品合计余额28.4万亿元。其中，理财公司产品余额17.3万亿元。当前，理财公司作为具备独立法人资格的资管机构，在理财市场中占有重要地位，有必要尽快构筑全面有效的内控管理制度。　　“总体上看，理财公司的治理体系仍有待深入和完善，此次《办法》的制定，对内控制度建设提出了全面的要求，涵盖了内部控制组织架构、内部控制活动以及内部控制监督等方面，对理财公司树立科学稳健投资理念具有重要意义。”上海金融与发展实验室主任曾刚表示，理财公司的内控制度与银行不一样，除了要围绕其展业特点之外，还需要借鉴其他的资管行业，尤其是公募基金等投资属性，围绕资管交易、内控等方面来实现有效监管。　　招联金融首席研究员董希淼表示，在我国，人员信息登记和公示制度已在证券公司、基金公司普遍实施。理财公司作为新型资管机构，《办法》提及在理财公司中建立人员信息登记和公示制度，是促进同类业务监管规则一致性的具体体现，有助于促进理财公司从业人员规范执业，避免不符合职业要求的人员“滥竽充数”。

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